目錄

1. 價(jià)格上限規(guī)制概述
2. 價(jià)格上限規(guī)制的理論淵源
3. 價(jià)格上限規(guī)制的意義
4. 價(jià)格上限規(guī)制的公式
5. 價(jià)格上限規(guī)制的主要特征
6. 價(jià)格上限規(guī)制的局限性
7. 價(jià)格上限規(guī)制與收益率規(guī)制的異同

價(jià)格上限規(guī)制(Price-cap regulation)

價(jià)格上限規(guī)制概述

　　價(jià)格上限規(guī)制是指對(duì)被規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格設(shè)定上限(ceiling)，不允許價(jià)格超過(guò)規(guī)定的上限的一種規(guī)制方法。價(jià)格上限的一種表述方式為RPI-X，即被規(guī)制企業(yè)價(jià)格的平均增長(zhǎng)率不超過(guò)零售物價(jià)指數(shù)(RPI)減去X，X為生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率。最初設(shè)定價(jià)格上限時(shí)，旨在通過(guò)X激勵(lì)企業(yè)降低成本提高效率。企業(yè)只要通過(guò)努力使自己的效率提高超過(guò)X的水平，就可以獲得相應(yīng)的收益。企業(yè)價(jià)格的上漲幅度不超過(guò)RPI-X，如RPI-X的值為正數(shù)，則企業(yè)可以漲價(jià)，否則，應(yīng)當(dāng)降價(jià)。

　　價(jià)格上限規(guī)制是相對(duì)較晚才出現(xiàn)的一種規(guī)制形式，被廣范運(yùn)用于英國(guó)公用事業(yè)的私有化與規(guī)制改革。如RPI-X規(guī)制最初應(yīng)用于英國(guó)電信取得了明顯成功之后，1986年它被運(yùn)用于對(duì)英國(guó)煤氣產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，1987年被運(yùn)用于英國(guó)機(jī)場(chǎng)的規(guī)制，1989-1990年被運(yùn)用于英國(guó)的自來(lái)水產(chǎn)業(yè)，1990年也被運(yùn)用于英國(guó)的電力產(chǎn)業(yè)。現(xiàn)在世界上很多國(guó)家都開(kāi)始采用價(jià)格上限規(guī)制，它在全世界的范圍內(nèi)已經(jīng)被廣泛地運(yùn)用于能源、電信、交通和自來(lái)水產(chǎn)業(yè)，其中既包括私有企業(yè)，也包括國(guó)有企業(yè)。在美國(guó)，使用價(jià)格上限規(guī)制開(kāi)始出現(xiàn)了增加的趨勢(shì)。

價(jià)格上限規(guī)制的理論淵源

　　價(jià)格上限規(guī)制起源于理查爾德的一份報(bào)告——《對(duì)英國(guó)BT私有化后利潤(rùn)的規(guī)制》。理查爾德在報(bào)告中指出“規(guī)制的最基本的目的是保護(hù)消費(fèi)者”。他認(rèn)為RPI-X規(guī)制將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)繁榮。因此，建議實(shí)行RPI-X，即他所稱的“地方話費(fèi)降低計(jì)劃”。這種規(guī)制方法規(guī)制的是企業(yè)的價(jià)格而不是企業(yè)的利潤(rùn)，它有利于激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)效率和促進(jìn)創(chuàng)新，因?yàn)槿魏纬杀窘档涂赡塬@得的利潤(rùn)都將歸企業(yè)自己所有。規(guī)制成本也很低，因?yàn)樗灰蠛饬績(jī)r(jià)格指數(shù)，而沒(méi)有必要衡量資產(chǎn)基礎(chǔ)和公正報(bào)酬率，也不需要在企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)部分與壟斷部分之間分配成本，也不必預(yù)測(cè)未來(lái)的成本與需求狀況。因?yàn)橐?guī)制相對(duì)簡(jiǎn)單，與收益率規(guī)制相比，發(fā)生“規(guī)制俘虜”的可能性也會(huì)減少。RPI-X規(guī)制能較好地促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。在降低進(jìn)入地方電話市場(chǎng)門(mén)檻的同時(shí)，RPI-X規(guī)制不會(huì)影響對(duì)長(zhǎng)途電話市場(chǎng)的進(jìn)入。他的這一建議，對(duì)英國(guó)價(jià)格上限規(guī)制體制的形成起到了決定性的作用。

　　價(jià)格上限規(guī)制允許企業(yè)在任何一年隨著通貨膨脹水平的變化而改變價(jià)格。這種規(guī)制機(jī)制能夠適應(yīng)通貨膨脹的變化。為了補(bǔ)償生產(chǎn)率和技術(shù)變化，X包含了成本降低的因素。變化的X通常被認(rèn)為是生產(chǎn)率系數(shù)，如果產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的更有效，則X的變化是正值，如果產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的效率降低，則為負(fù)值。

價(jià)格上限規(guī)制的意義

　　1、激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)率

　　價(jià)格上限為通貨膨脹率減去生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率，如果企業(yè)能夠?qū)⑸a(chǎn)率提高到合同規(guī)定的X水平以上，則企業(yè)就可以由此而獲得額外的報(bào)酬；

　　2、激勵(lì)企業(yè)降低成本

　　同樣，如果企業(yè)能夠提高管理效率，則企業(yè)也可以獲得額外的收益。

　　3、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)

　　在不超過(guò)價(jià)格上限的范圍內(nèi)，企業(yè)有定價(jià)的自由，企業(yè)可以通過(guò)降低收費(fèi)的方式進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

　　4、關(guān)注價(jià)格

　　價(jià)格上限規(guī)制關(guān)注的是消費(fèi)者最終所關(guān)注的，即他們必須支付的價(jià)格。

價(jià)格上限規(guī)制的公式

　　價(jià)格上限規(guī)制的公式為：

　　　

　　其中，P_t為當(dāng)前要制定的規(guī)制價(jià)格，P_{t − 1}為上一個(gè)規(guī)制時(shí)期的規(guī)制價(jià)格，RPI為零售價(jià)格指數(shù)，即通貨膨脹率，X為一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的百分比，它是由規(guī)制者制定的。

　　例如某段時(shí)期內(nèi)通貨膨脹率為4%，生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為2%，則企業(yè)提價(jià)的最高幅度是2%。

　　需要指出的是，在價(jià)格上限規(guī)制中，一個(gè)最為關(guān)鍵的因素是設(shè)定X。設(shè)定X是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，規(guī)制者需要根據(jù)一定的程序規(guī)制被規(guī)制企業(yè)。在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上，企業(yè)的價(jià)格由供求決定。在壟斷市場(chǎng)上，價(jià)格由壟斷者制定，壟斷者根據(jù)邊際成本等于邊際收入的原則定價(jià)會(huì)獲得超額利潤(rùn)。在有規(guī)制的情況下，規(guī)制者需要選擇能夠模仿競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格決定過(guò)程。過(guò)高的價(jià)格會(huì)導(dǎo)致壟斷企業(yè)獲得壟斷利潤(rùn)，過(guò)低的價(jià)格會(huì)導(dǎo)致壟斷企業(yè)投資不足。規(guī)制者需要設(shè)定價(jià)格以使壟斷企業(yè)獲得正常的投資收益率。在對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行規(guī)制的情況下，需要估計(jì)市場(chǎng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）的需求，并且根據(jù)潛在需求計(jì)算產(chǎn)出水平，進(jìn)而計(jì)算企業(yè)的成本。這些成本包括：運(yùn)營(yíng)支出、資本成本（包括折舊）、資本的收益率、現(xiàn)存資產(chǎn)和資本支出。在此基礎(chǔ)上，確定價(jià)格上限。

　　當(dāng)企業(yè)面臨潛在的進(jìn)入者時(shí)，預(yù)測(cè)被規(guī)制企業(yè)的需求就變得更為復(fù)雜了，因?yàn)樾枨笠踩Q于競(jìng)爭(zhēng)者的情況。結(jié)果，對(duì)總產(chǎn)出的估計(jì)將是不充分的。這樣就會(huì)影響到對(duì)價(jià)格上限的估計(jì)，因?yàn)樘囟ǖ氖袌?chǎng)份額是決定價(jià)格上限的基礎(chǔ)。

　　

　　圖1描述了設(shè)定價(jià)格上限以保持競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的財(cái)務(wù)模型。模型表明，在需求方，兩個(gè)額外的特征需要被考慮：國(guó)家GNP的增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格與投資策略。二者決定被規(guī)制企業(yè)相應(yīng)的市場(chǎng)份額，而市場(chǎng)份額決定了企業(yè)的成本。在成本方面，運(yùn)營(yíng)支出格外重要，因?yàn)樗Q于對(duì)效率提高范圍的評(píng)價(jià)。用以制定上限價(jià)格的資本支出取決于產(chǎn)出的增長(zhǎng)和滿足額外的產(chǎn)出所需的投資。在成本方面的其他投入為：對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的估價(jià)、在當(dāng)前價(jià)格下的預(yù)期折舊率、資本成本。

價(jià)格上限規(guī)制的主要特征

　　1、規(guī)制者建立可接受的價(jià)格上限，除了一些例外的情況（其中的一個(gè)例外是設(shè)定價(jià)格下限，以防止反競(jìng)爭(zhēng)行為），被規(guī)制企業(yè)可以在低于或等于上限價(jià)格范圍內(nèi)，以任意價(jià)格銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)。在價(jià)格上限以內(nèi)，企業(yè)可以保留所賺的任何利潤(rùn)。

　　2、在多產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)，規(guī)制者或許不可能對(duì)每一種產(chǎn)品或服務(wù)都專門(mén)設(shè)定一個(gè)價(jià)格上限。但是，企業(yè)可以將相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)分類，有時(shí)被稱為“籃”（basket）。可以對(duì)每一個(gè)“籃”內(nèi)的所有產(chǎn)品或服務(wù)建立一個(gè)總的價(jià)格上限。這個(gè)上限價(jià)格是通過(guò)對(duì)每種價(jià)格的平均權(quán)重計(jì)算出來(lái)的。企業(yè)允許修改每一種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格，只要總價(jià)格（平均權(quán)重價(jià)格）不超過(guò)規(guī)制者對(duì)特定產(chǎn)品或服務(wù)籃設(shè)定的價(jià)格上限。

　　3、規(guī)制者允許企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)通過(guò)預(yù)先決定的調(diào)整系數(shù)（即X，它是外在于企業(yè)的）來(lái)調(diào)整價(jià)格。在理想的情況下，價(jià)格上限是與產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的投入價(jià)格和生產(chǎn)率直接相關(guān)的。價(jià)格上限方法在一段時(shí)間內(nèi)允許價(jià)格變化，它是模仿競(jìng)爭(zhēng)的形式。在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上，市場(chǎng)出清價(jià)格反應(yīng)了通貨膨脹下成本的變化、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率提高等因素的凈效應(yīng)。根據(jù)市場(chǎng)條件的變化調(diào)整價(jià)格與收益率規(guī)制是不同的，在收益率規(guī)制下，價(jià)格不一定隨著成本和生產(chǎn)率的變化而變化。

　　4、規(guī)制者定期對(duì)規(guī)制體制進(jìn)行評(píng)價(jià)，以防止規(guī)制體系崩潰。在必要的情況下，上限價(jià)格和整個(gè)價(jià)格上限規(guī)制體制可以調(diào)整。評(píng)價(jià)主要是基于企業(yè)的利潤(rùn)情況，這與收益率規(guī)制的情況比較相似。

價(jià)格上限規(guī)制的局限性

　　1、如果一些因素引起的零售價(jià)格指數(shù)的變化但并不導(dǎo)致企業(yè)成本的變化，則被規(guī)制企業(yè)的利潤(rùn)可能就不完全取決于企業(yè)的生產(chǎn)效率。

　　2、各個(gè)企業(yè)的價(jià)格常常會(huì)停留在上限價(jià)格的水平。

　　3、X的計(jì)算。難于計(jì)算企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)率。在運(yùn)用價(jià)格上限規(guī)制模型時(shí)，規(guī)制者一般不可避免地需要考慮企業(yè)投資回報(bào)率水平，然后決定企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)的價(jià)格水平。在美國(guó)，生產(chǎn)率的確定一般依據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)歷史的生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況和相似產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)情況。如果依靠規(guī)制者與被規(guī)制產(chǎn)業(yè)之間的談判來(lái)決定X，則政府干預(yù)就有可能發(fā)生。政府官員和規(guī)制者可能會(huì)追求自己的利益，從而做出非效率的決定。

　　4、被規(guī)制企業(yè)的利潤(rùn)水平在很大程度上取決于規(guī)制者。特別是，被規(guī)制企業(yè)的管理層僅有較低的激勵(lì)，管理層將會(huì)關(guān)注X作為效率改進(jìn)的目標(biāo)，而不是最佳的效率改進(jìn)。X的選擇部分地取決于被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效。

　　5、利潤(rùn)分享問(wèn)題在很大程度上影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的積極性。在規(guī)制期末，需要分析并衡量生產(chǎn)率的發(fā)展?fàn)顩r，以根據(jù)當(dāng)前的成本水平調(diào)整價(jià)格。由于過(guò)去生產(chǎn)率的提高而使消費(fèi)者享受到了當(dāng)前的收益，這種調(diào)低價(jià)格的辦法會(huì)降低企業(yè)進(jìn)一步提高效率的積極性。生產(chǎn)率的提高水平超過(guò)X，規(guī)制者應(yīng)當(dāng)允許企業(yè)賺得超過(guò)預(yù)期水平的利潤(rùn)。但是，如果此時(shí)，規(guī)制者通過(guò)降低上限價(jià)格收回企業(yè)的利潤(rùn)，則會(huì)降低價(jià)格上限這種規(guī)制機(jī)制的可信性。

　　6、對(duì)于被規(guī)制企業(yè)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)在當(dāng)年的價(jià)格上限規(guī)制中沒(méi)有體現(xiàn)。

價(jià)格上限規(guī)制與收益率規(guī)制的異同

不同之處

　　從運(yùn)行機(jī)理上講，收益率規(guī)制與價(jià)格上限規(guī)制之間存在許多明顯的不同之處。

　　1、規(guī)制對(duì)象不同

　　收益率規(guī)制的是資本收益率。價(jià)格上限規(guī)制的是價(jià)格。

　　2、對(duì)節(jié)約成本的激勵(lì)不同

　　在收益率規(guī)制下，被規(guī)制企業(yè)傾向于過(guò)多地使用資本，缺乏節(jié)約成本的動(dòng)力，因此，收益率規(guī)制一般也被稱為低強(qiáng)度激勵(lì)合同。價(jià)格上限規(guī)制作為一種典型的激勵(lì)性規(guī)制手段，可以彌補(bǔ)收益率規(guī)制易產(chǎn)生過(guò)多地使用資本的弊端，一般被稱為高強(qiáng)度激勵(lì)合同。

　　3、對(duì)被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品(服務(wù))質(zhì)量的影響不同

　　在收益率規(guī)制下，企業(yè)不考慮成本支出。根據(jù)已經(jīng)證明了的A-J效應(yīng)，有過(guò)多地使用資本的傾向。在通常的情況下，過(guò)多的資本支出意味著產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量的提高。但在價(jià)格上限規(guī)制下，企業(yè)為了節(jié)約成本，可能降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。因此，通常價(jià)格上限規(guī)制有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面的規(guī)制相伴。

　　4、規(guī)制時(shí)間間隔不同

　　收益率規(guī)制的時(shí)間間隔較短，一般為1年左右。價(jià)格上限規(guī)制的時(shí)間間隔較長(zhǎng)，一般為3-5年。其中較長(zhǎng)的時(shí)間間隔為被規(guī)制企業(yè)提供了降低成本的激勵(lì)。

相似之處

　　無(wú)論是收益率規(guī)制還是價(jià)格上限規(guī)制，其根本目的都是為了避免被規(guī)制企業(yè)采取限制產(chǎn)量、提高價(jià)格的行為，進(jìn)而增加消費(fèi)者剩余，減少社會(huì)福利的損失。

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